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商業行為與道德規范準則

1、 目的
公司期望有最高的道德標準。公司任何人必須遵照本商業行為與道德規范準則。
針對管理層應:
1.1 加強透明、正直、誠實的公司文化;
1.2 保證你所在組織的每一個人都完全遵守這些行為與規范。

2、 適用范圍
適用于公司所有的雇員包括管理層、高級財務官員。

3、 工作內容

一、商業活動
3.1 利益沖突
3.1.1在對公司最佳利益進行判斷時,雇員必須避免任何個人行為、投資等活動影響此判斷。雇員不得利用自己在公司的職位或關系謀取個人利益。雇員甚至應避免此類沖突發生的可能性,例如,以下情況可能存在潛在利益沖突:

3.1.1.1 傾向于將公司業務給與親戚或朋友;

3.1.1.2無論公司雇員、親戚或朋友,利用非公開的公司、客戶或供應商信息獲取個人利益(包括根據此類信息進行股票交易);

3.1.1.3對于公司供應商、客戶或競爭對手的財務興趣超出適當范圍;因為雇員在公司的職位,從公司或第三方獲得貸款、債務擔保等;或在被公司雇傭時,與公司產生或準備產生競爭。

3.1.2在其他情況下也可能產生利益沖突。如果你對利益沖突存有疑問,請參看“5.15 監督及匯報違反道德規范”一節。

3.1.3另作為公司管理層及高級財務官員,在此強行規定你應避免任何投資、利益等影響、可能影響或看上去影響你獨立判斷公司最佳利益。

3.1.4任何可能導致利益沖突的行為都被嚴厲禁止。

3.2 贈禮,賄賂及回扣
3.2.1除了在商務常規環境(包括旅行或娛樂)中贈與或收取適當的禮品,雇員或其親屬不得向公司客戶及供應商贈與、收取禮物。其他情況下,只有在經過雇員更高一級管理層的批準,才能贈與、收取禮物。若是贈送、收取禮物一事公諸于眾,會使得公司或雇員自身處于尷尬地位,則在任何情況下都應絕對避免。

3.2.2與政府官員打交道通常和普通個人打交道不同。不少政府嚴格禁止其雇員接受任何形式的贈與,包括宴請和娛樂。雇員必須嚴加注意并嚴格遵守這些規定。

3.2.3任何和贈送、收取賄賂、回扣有關的活動都應立即終止,并報告給相關的管理人員。回扣或賄賂包括任何形式意圖以不正當手段獲得更好待遇的行為。

3.2.4  以上贈與或收取禮物/禮品的涉及金額≥2000元屬于公司定義的行賄或受賄行為。

3.2.5 涉及經濟崗位的管理要求

3.2.5.1涉及經濟崗位的部門(對應崗位職責人員)及對應管控措施如下:
 


3.2.5.2輪崗管理


說明:
1、如有晉升,按晉升后的任期開始計算工作年限;
2、同一部門經理及以上干部與職員不能同時輪崗到同一部門;
3、人力行政中心建立和完善涉及經濟職位人員檔案,于每年5月和11月向相關部門和領導通知半年內需要進行輪崗的人員名單,并與業務部門負責人共同執行輪崗。

3.3 貸款
雇員不應要求或接受公司的貸款或提前發放薪金。

3.4 不得使用或偷盜公司財產
3.4.1每個公司雇員都應保護公司的財產,防止損失或偷盜,并且不得將公司財產用于個人用途。公司財產包括保密信息、軟件、電腦、辦公設備及耗材。在自己能力范圍內,公司雇員必須妥善保護公司財產安全,并防止這些財產被誤用。使用公司通信系統時,不得使用這些系統訪問或存儲:色情、淫穢、性相關、褻瀆等材料;威脅或敵意的材料;違反公司策略或違反法律法規的材料。雇員可使用公司的電子通信系統進行有限的非業務使用,如:
3.4.1.1偶然情況下使用;
3.4.1.2不會影響雇員的工作;
3.4.1.3不會降低工作效率;
3.4.1.4不會違反本政策

3.5 掩蓋錯誤;偽造記錄
錯誤不得掩蓋,應當即時報告并修正。嚴厲禁止對任何公司、客戶或第三方記錄進行偽造。

3.6 公司、客戶和供應商信息保護
雇員不得將公司、客戶或供應商機密信息或版權信息公布給其他人。此外,用戶必須采用適當的步驟——包括設置安全文檔,對電腦或電子媒體設置使用權限,或采用適當的處理策略——防止其他人未經授權使用這些信息。版權和/或機密信息包括:業務模式、價格及市場數據、戰略、電腦密碼、圖像、表格、實驗研究、相關信息、接收表格、公司“現有、以前和潛在”的客戶、供應商及雇員信息。

3.7 收集競爭信息
雇員不得接收、使用或發布來自競爭對手的機密信息。若是獲得了競爭性的信息,雇員不得侵犯我們競爭對手的權利。雇員在處理競爭對手的現有客戶、以前客戶、以前雇員信息時,必須特別小心。不得主動要求機密或版權信息。不得要求人員違反“非競爭”或“保密”協議。如對以上要求不清楚,請咨詢“法務部”尋求幫助。

3.8 開發軟件
3.8.1涉及設計、開發、測試、修正、維護公司軟件的雇員不得借助未經授權的第三方軟件破壞公司產品的完整性和合法性,或獲取機密信息。
3.8.2雇員不得占有、使用或討論具有版權的非公司機構的電腦密碼、輸出、文檔或交易秘密,除非得到了該機構的授權。
3.8.3不得有意復制或模仿其他軟件的“樣子”。

3.9 公平交易
公司任何雇員不得操縱、使用特權信息,誤傳材料的數據,或以其他不公平的方式獲取不公平的利益。具體按照《公平交易管理工作指引》執行。

3.10 公平競爭法及反托拉斯法
公司嚴格遵守所有適用的公平競爭法及反托拉斯法。這些法律試圖保證商業完全公正、公平,并防止企業減少或抑制競爭。如確定哪些潛在行為可能導致不公平競爭或違反反托拉斯法,請咨詢“法務部” 尋求幫助。

3.11商業記錄維護
公司業務記錄必須按照程序文件規定或雇員所在業務部門的特殊政策進行階段性維護。只有經過保存的有效期,記錄才有銷毀的可能性。在未決、訴訟、政府咨詢、等待傳票或者其他信息查詢下,此類記錄無論是否過了保存有效期都不得拋棄或銷毀。此外,雇員永遠不得以非正當的理由銷毀、更改、隱瞞任何記錄,或者,不得以個人或聯合其他人試圖影響、阻止任何正式調查。

3.12 放棄項目
商業道德行為規范適用于所有公司雇員及董事會成員。規范的任何一部分都不得放棄,除非經過董事會的投票決定,或者由指定的委員會確定某項內容需要放棄,同時需保證放棄該項目可以保護公司,并且放棄是適當的。

二、雇員的責任
3.13 道德規范
3.13.1公司每一位同仁,無論身處何地,處理問題時必須堅持誠實和正直,不做任何妥協。商業道德和人品道德無區別,兩方面都必須保持高標準。作為公司的雇員,無論本地風俗什么樣,都應堅持最高的道德標準。

3.13.2在與同事、與客戶、與供應商以及所有第三方打交道的時候,雇員都應誠實和道德。做正確的事意味著每個時候都正確做事。

3.13.3你必須尊重你的同事、下屬和第三方的權利,不得有歧視、侮辱、誹謗等行為。無論年齡、種族、性別、性傾向、膚色、信仰、宗教、發源國、婚姻、殘障,每個人都應賦予平等的權利。

3.13.4不能因為其他人的誤導或要求而出現以上問題。在其他人誤導或要求時,凡是出現或可能出現非法、不誠實、不道德的情況,希望你能及時報告管理層。你永遠不會因為報告你的發現和懷疑而受到懲罰。

3.13.5公司開展業務始終遵循業務所在國家的法律及規定。商務運作模式、風俗習慣、法律法規在各個國家有所不同。當這些國家的道德規范、風俗習慣、法律法規與公司所堅持的理念發生沖突時,公司尋求與自己堅持的道德觀念保持一致。如果按照公司堅持的道德觀念不能解決一致性,公司將不會在該方面展開其他活動,以避免沖突進一步升級。這些道德標準反映的是“我們是誰”以及“我們選擇的是什么樣的標準”,所以必須加以重視。

3.13.6以下聲明可在出現道德問題時參考。如果雇員違反了本節商業行為與道德規范準則中的標準,將嚴令整改,并可能最終導致解雇。

3.14 合規
3.14.1公司任何人應遵守任何文字形式和思想形式的適用的政府法律及法規。

3.14.2如果不遵守此規范,或者不遵守公司的商業行為與道德規范準則,和/或任何適用的法律,責任人將被要求嚴厲整改,甚至立即解雇。

3.15 監督及匯報違反道德規范
3.15.1雇員的行為可以加強公司的道德水準,并積極影響同事。如果你無力阻止可疑的錯誤行為,或者在錯誤行為發生后發現了該行為,你必須報告給你所在地的相應級別的管理層。
 
3.15.2如果你和管理層談話之后仍然心存疑慮,或者和管理層談話后覺得不妥當(不論任何原因),你可以通過《申訴處理工作指引》進行申訴

3.15.3你的電話、詳細記錄和/或電郵都將秘密處理。你對公司及公司董事會審計委員會的忠誠和熱愛,將確保你免于報復。

3.16 精確的定期報告
3.16.1公司雇員應明白:全面、公正、精確、實效、便于理解的公司定期報告是法定需要,并且對于公司業務的成功至關重要。請在準備這些報告時,持以最高標準的責任心,并遵照以下指導:
3.16.1.1所有公司賬目記錄,以及根據這些記錄生成的報告,必須遵守每項業務所涉及的法律要求。
3.16.1.2所有記錄必須公平、精確反映交易或相關發生的事件。
3.16.1.3所有記錄必須公平、精確地以合理的細節反映公司的資產、債務、收入及支出。
3.16.1.4公司的賬目記錄不得包含任何虛假或故意誤導的內容。
3.16.1.5對于會計、各部門或在記賬期間,任何交易都不得有意錯誤分類。
3.16.1.6所有交易必須有合理細節的精確文檔支持,并在恰當的記賬時間以適當帳號記錄。
3.16.1.7內部會計師和獨立會計師不得隱藏任何信息。
3.16.1.8需遵守公司的內部會計控制體系。

3.17 總結
3.17.1任何雇員都是公司道德規范的捍衛者。在是出現問題時可以問自己:
3.17.1.1無論從哪個方面看,我的行為都是道德的嗎?是否完全符合法律及公司規定的要求?
3.17.1.2我的行為是否不恰當?
3.17.1.3我的行為是否會受到我的主管、同事、客戶、家人及公眾的質疑?
3.17.1.4我是否想要糊弄人,包括我自己?而這只是證明我行為的正確性?
3.17.2如果以上問題引起你的不安,那么在采取行動之前,請先和你本地的管理層商討。如果仍然覺得不妥,請按照上面“監督及匯報違反道德規范”中的步驟進行報告。
3.17.3任何同事忽視或違反任何公司道德標準,或者任何經理人由于下屬維護這些道德標準而懲罰下屬,那么都將嚴厲整改,包括立即解雇。我們希望你能分享我們的信仰:對道德恪守,是一個正確的行為,將會帶來成功的商業,這也是保證公司成為并保持作為“世界一流服務”公司的最行之有效的措施。

三、道德規范管理
3.18報告責任
作為公司對于道德和合法行為承諾的一部分,公司要求所有雇員向公司報告任何實際的違反法律和道德標準的行為、可疑的違反行為或給人留下此類印象的行為,以便采取適當的措施對違反行為進行調查和處理。此項報告責任包括任何雇員懷疑存在、但不確定是否確實發生違反行為的情形,不履行報告責任是違法本《商業行為與道德規范準則》的行為,可能導致嚴重紀律處罰,可能包括解除勞動合同。

公司甚至對未直接違反公司的道德和法律標準的人員執行此項規定是因為雇員在任何時候不履行我們的道德和法律責任,都會使公司和雇員受到極大的不利影響。非法行為導致的處罰和影響可能給公司和相關個人帶來巨大的損失。任何人均不得容忍此類行為,因此如果任何人懷疑或了解違規行為,均有對公司、他或她自己的義務而進行披露。

3.19了解應當反映哪些問題以及何時反映
向管理人員報告任何涉及或懷疑涉及非法行為、違反本《商業行為與道德規范準則》的行為或您有理由相信將違反本《商業行為與道德規范準則》的待定或建議行為的情況。向管理人員報告您對適當程序是否得到遵守的任何懷疑,即使您不確定是否違反法律或道德標準,每當您認為未提供適當的資源或培訓以促使雇員遵守適用本公司的法律標準時,即向管理人員報告。

如雇員發現或疑似違反該準則的行為,可通過以下方式(任選其一)進行咨詢或舉報:
1.撥打公司道德專線,號碼為18926576808;
2.撥打法務專員電話:(0755)26021222-10503/(0512)33026888-52601;
3.發送詳細的記錄(包括相應的文件)到公司郵箱留下相關信息,地址為:
twsz@trdbeijing.net, 公
司將安排專人負責管理郵箱;
4.直接郵寄發送詳細記錄(包括相應文件),地址為:深圳市南山區南海大道1019號南山醫療器械產業園B411,郵編:518067;
5.可以撥打公司電話,或者直接聯系公司董事會。
6.更多方式可通過《申訴處理工作指引》進行申訴

3.20不報復承諾
公司了解您對報告問題的擔憂,不會容忍對任何本著善意報告有關本《商業行為與道德規范準則》問題的人士進行歧視或報復,盡管報告問題未必能避免報告人本身過失造成的后果(若有)。試圖報復的雇員會受到紀律處罰,最高處罰包括終止勞動合同。

3.21以保密或匿名方式報告
雇員做出舉報時可以通過匿名方式進行,深圳/上海/太倉人力資源專員根據舉報的線索展開調查,其主管和上級部門必須保守秘密,保證雇員舉報的保密性和匿名性。對已察覺或被懷疑的違法或違反準則行為的舉報都將受到謹慎處理。根據情節不同,一般需在七個工作日調查完畢,做出處理意見。情節嚴重、情況復雜的,可酌情延長。

3.22投訴調查和紀律處罰措施
本《商業行為與道德規范準則》中包含的問題是對公司最重要的問題,我們期待全體雇員在履行公司的職責過程中遵守這些規則。
公司會立即對所有指稱違反本《商業行為與道德規范準則》行為的報告進行徹底的調查。在調查過程中披露的所有信息會得到保密,除非是進行調查和采取任何補救措施所需或者按照相關法律的規定必須披露。如果確定違反《商業行為與道德規范準則》的行為確實發生,我們將根據違反的嚴重性立即采取相應的補救措施。此類補救措施可能包括紀律處罰,最高處罰包括終止勞動合同,另外還會采取合理的措施,防止任何進一步違反相關政策的行為。如出現違法行為,公司將與有關政府單位全面合作,如果公司遭受損失,公司可能對負有責任的個人或機構進行索賠。

3.23公司雇員應嚴格執行相應的法律法規以及《商業行為與道德規范準則》的要求,遵守公司的商業道德規范。